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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 証券関連法令・規則 - 市場参加者の法的義務 - 市場運営に関する規則 |
| 顧客保護 | 20% | - 顧客資産および資金の保護 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客の本人確認および属性分類 |
| 取引市場 | 10% | - 売買および決済に関する規則 - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 上場および市場参入に関する要件 |
| 売買取引 | 20% | - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 - 取引に関する規則と仕組み |
| 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務 - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 |
| 認定事業者・認定者 | 6% | - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 - 免許取得および認定に関する要件 |
| 規制体制の概要 | 10% | - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 法的枠組みと規制の目的 - 規制当局の役割と権限 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
Which type of securities are subject to exchange crime prohibitions?
- A. Company shares and bonds only
- B. Company shares, bonds and derivatives
- C. All tradeable financial instruments including crypto-assets
- D. All tradeable financial instruments except crypto-assets
正解：C 🗳️
解説: (CertJuken メンバーにのみ表示されます)
Which of the following is an administrative penalty that can be imposed on financial institutions that violate the law and regulations in relation to money laundering and terrorism financing?
- A. A penalty of no less than AED 50,000 and no more than AED 5,000,000 for each violation
- B. A penalty of no less than AED 15,000 and no more than AED 5,000,000 for each violation
- C. A penalty of no less than AED 100,000 and no more than AED 10,000,000 for each violation
- D. A penalty of no less than AED 5,000 and no more than AED 1,000,000 for each violation
正解：A 🗳️
解説: (CertJuken メンバーにのみ表示されます)
Each licence applicant must provide a guide regulating the internal audit processes that includes:
- A. Development and implementation of policies and procedures for managing risk so that advice can be provided to the board of directors and senior management
- B. The mechanisms required to enable the responsible officer to have access to sufficient resources in order to perform the tasks and work independently
- C. The responsible officer shall have access to most records and to the board of directors and senior management with only limited restrictions
- D. The mechanism for informing the financial auditor immediately of any matter that may affect the financial position of the licensed body
正解：D 🗳️
解説: (CertJuken メンバーにのみ表示されます)
Which of the following financial activities comes under the fifth category licence?
- A. Dealing in investments
- B. Arrangement and advice
- C. Dealing in securities
- D. Credit rating agencies
正解：D 🗳️
解説: (CertJuken メンバーにのみ表示されます)
Where a private equity fund is to be incorporated, the incorporation agreement must include a statement indicating:
- A. who bears main responsibility for regulatory compliance
- B. who will be appointed auditor for the fund
- C. whether the investment management will be outsourced
- D. whether the limited partners can influence investment management
正解：A 🗳️
解説: (CertJuken メンバーにのみ表示されます)
Matsumoto
佐藤**
泽宫**
